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去年信托『冷對』業務資格申請 QDII、SPV資格獲得者未新增

您當前的位置 : 熱點商訊   時間:2018-01-12 02:09   收藏   打印

  原標題:去年信托『冷對』業務資格申請QDII、SPV資格獲得者未新增

  信托轉型,資格先行。目前,除了經營基本業務外,信托公司還可在監管部門審核批准下開展特定目的信托受托機構、受托境外理財、股指期貨交易等多類創新業務。而信托公司的資格獲批情況無疑與其轉型方向息息相關。

  不過,《證券日報》記者發現,去年信托公司獲批新業務資格的頻率急劇下降。某信托公司營銷總監表示,一方面有新業務資格需求的信托公司主流資格牌照已趨於齊全。另外,部分業務賺吆喝不賺錢,部分公司失去了申請的衝動。

  新資格獲取『減速』

  《證券日報》記者根據各信托公司官網及監管部門披露的信息不完全統計,2017年,一些傳統的牌照少有信托公司獲得。例如,僅北京信托、五礦信托獲得股指期貨業務資格;江蘇信托、中糧信托、陸家嘴信托獲得『以固有資產從事股權投資業務』資格。像QDII、特定目的信托受托機構(SPV),記者沒發現有公司獲得資格。

  根據銀監會網站公開信息統計,2016年,共有13家信托公司獲批受托境外理財業務資格,有10家信托公司新獲得特定目的信托受托機構資格,有5家信托公司獲得固有資產從事股權投資業務資格以及3家信托獲得股指期貨業務資格。相比之下,去年信托公司新資格獲批的節奏大打折扣。

  某信托公司營銷總監對《證券日報》記者表示,一方面有新業務資格需求的信托公司主流資格牌照已趨於齊全。另外,部分業務賺吆喝不賺錢,部分公司失去了申請的衝動。

  也有業內分析人士認為,不排除有些公司是因為不達標,沒有資格申請相關業務資格。而有一些公司本身沒有從事相關業務的需求或者布局,也不一定會想申請,比如股指期貨業務資格。

  具體來看,信托公司自2011年試水股指期貨業務至2012年,處於快速發展的階段。記者根據公開信息查詢,自2011年華寶信托首家獲得『股指期貨』業務資格以來,已有13家信托公司獲得該項資格。其中2012年就有華潤信托、外貿信托、興業信托、中融信托、平安信托、中信信托、華寶信托等7家機構獲得該資格。經歷了2013年、2014年的沈寂,直至2015年,纔有上海信托、廈門信托和中海信托獲得該項資格。而2016年和2017年也只有民生信托和北京信托、五礦信托獲得此項業務資格。

  該分析人士認為,涉及這種衍生品交易,監管審批會更加謹慎。由於參與交易類型限制、獲批資格公司數量較少、以及市場環境及監管政策導向等因素,信托公司對於這一牌照就相對冷淡。

  信托公司申請股指期貨交易業務資格的熱情不足,與政策限制和市場情況不無關系。《信托公司參與股指期貨交易業務指引》中規定,信托公司集合信托業務限於以套期保值和套利為目的股指期貨交易,並對集合信托產品買入或賣出股指期貨的套保資金比例加以限制。業內人士表示,信托公司在發行產品方面更多的是考慮套期保值對衝功能,對於發行股指期貨方面的產品比較慎重。

  盡管境外資產配置及全球財富管理的重要性日漸凸顯,海外理財需求相應不斷高漲,信托公司獲得受托境外理財業務資格卻陷入停滯。《證券日報》記者根據銀監會網站公開信息統計,截止到2017年,共有22家信托公司取得受托境外理財業務資格,不過2017年沒有一家信托公司獲得該資格。

  根據國家外匯局截止到2017年12月27日的投資額度審批情況表,所有信托公司獲批的QDII額度僅為77.5億美元,整個金融行業獲批的QDII額度是899.93億美元,信托業所佔比重僅為8.61%;而證券類QDII額度和保險類QDII額度分別為375.5億美元和308.53億美元,在整個金融行業QDII額度的佔比超過一半。而值得注意的是,自2015年3月份以後,尚未有新的信托公司獲得額度。

  2/3信托公司已獲

  特定目的信托受托機構資格

  目前,在銀監會批復的各類資格中,特定目的信托受托機構或許是獲批最多的資格。根據媒體統計,截至2017年,共有46家信托公司獲批該項資格,佔比超過2/3。安信信托雖然於2016年10月27日發布公告,聲明公司董事會已審議通過申請特定目的信托受托機構資格的議案,待監管機構批准。不過目前尚沒有關於安信信托該項資格的相關批復。

  不過,記者並未發現有信托公司在2017年新獲批該資格。有信托人士向《證券日報》記者表示,一方面,行業領先的公司已經獲得了很多新的業務資格,開展新業務也沒有什麼障礙,而有資格申請的公司,一般來說都是中小信托公司;另一方面,監管部門加大監管力度,在審查申請者過程中,存在不合規或風險問題,因而沒有批復。當然,也不排除工作重點有所變化的原因。

  《證券日報》記者根據數據統計顯示,截止到2017年12月31日,2017年由信托公司擔任發行人或者計劃管理人的ABS共有168個,參與發行的信托公司達到28家,發行金額達到6560.32億元。其中由交易商協會ABN監管的有34個,由銀監會主管ABS有134個。

  平安信托資產證券化部總經理舒雷在接受《證券日報》記者采訪時表示,信托公司可以協助金融機構或企業發行信貸ABS或企業ABN,實現資產的出表或者融資成本的降低,結構簡單透明。尤其是開展信托型ABN業務在協助企業客戶發展銀行間市場以資產信用為主的直接融資渠道有著重要的意義。在企業ABS業務方面,形成信托受益權是處理個別基礎資產沒有長期穩定現金流的最佳方式,是信托的優勢。

  此外,在交易市場中,去年興業信托獲得上海黃金交易所交易專戶資格、廈門信托獲得中國銀行間市場交易商協會會員資格、粵財信托獲得中國人民銀行全國銀行間債券市場准入資格。

  而上海黃金交易所的交易專戶資格,目前業內只有中信信托、平安信托和興業信托等3家信托公司擁有該項資格。有業內人士表示,這項業務,信托公司至少要有一個專業的業務團隊,再配上風控和中後臺的相關工作團隊,如果業務沒有一定的規模,就沒法盈利。

  此外,去年9月份,銀行間市場交易商協會發布《關於意向承銷類會員(信托公司類)參與承銷業務市場評價的公告》,信托獲准進入銀行間承銷市場。不過據記者了解,已有部分信托公司進行了申請,但是目前信托公司申請結果尚未公布。

來源:證券日報  編輯:中央廚房
關鍵詞:信托公司 資格 業務 獲得 記者 資產 股指 公司
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